社保中心關于防范化解重大風險的自查報告
近年來，市社保中心緊緊圍繞服務社會經濟發展大局，大力加強重大風險防控力度，努力提升社保服務效能，精心安排部署，全面開展風險點大排查，著力解決社保經辦領域源頭性、根本性、基礎性重大風險問題，及時有效防范、化解、管控各類不穩定因素，堅持做到將防范化解重大風險工作抓早、抓小、抓了，將各類風險隱患化解在萌芽狀態，確保社?；鸢踩?。
一、基本情況
我市社會保險工作以擴大參保覆蓋面為突破口，以確保社保待遇發放為中心，以提高優質高效服務為目標，以規范業務經辦流程和完善內控制度為重點，以加強社保經辦能力建設、提高干部隊伍素質為抓手，不斷推進了社會保險經辦“專業化、信息化、標準化、關聯化、人性化”建設，扎實推進“三個全面取消”工作，全面提升了防范化解重大風險的能力。
截至2020年5月底，全市企業職工養老、機關事業單位養老、城鄉居民養老、工傷、失業保險參保人數分別為9.63萬人、5.5萬人、81.49萬人、14.9萬人、12.2萬人，征繳社會保險費分別為13920萬元、35551萬元、4314萬元、773萬元、1258萬元，支出各項基金分別為63935萬元、45120萬元、13349萬元、2827萬元、9821萬元。
二、主要措施
近年來，緊緊圍繞“記錄一生、服務一生、保障一生”總體要求，不斷加強社會保險經辦風險管理工作，將其作為全中心的重點工作來抓，建立了“一把手”負責制，分管領導具體抓，稽核科具體承辦的工作機制，與業務工作同安排、同部署、同考核，逐項查找業務科室經辦事項風險，提出相對應的防控措施。強化崗位設置，對每位工作人員都設置了崗位職責和經辦事項。嚴格授權管理，對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，責任到崗，責任到人。
按照“分工合理、職責明確、流程規范、運轉高效”的要求，堅持問題導向，從經辦風險管理各環節入手，進一步完善內部控制機制和制度建設，印發了《白銀市社會保險業務經辦風險防控管理暫行辦法》，《白銀市社會保險經辦機構內部控制規程》，明確了組織機構控制、業務運行控制、基金財務控制、信息系統控制等內控內容，將內控辦法貫穿于業務操作流程之中。建立業務痕跡保留機制、責任追究制度，完善財務管理制度、監督抽查機制和風險預測預警機制，確保內控機制有效運行。梳理關聯業務，建立各險種之間業務聯合監督和約束機制，以“關聯業務”作為切入點重點稽核，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核，并及時分析稽核情況，提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核意見，促進社會保險管理水平不斷提高。開展常態化日?；?，不定期開展專項稽核，著力做實參保人數、繳費基數。認真執行各項社會保險基金支付政策，把好待遇支付關，嚴格核查享受待遇人員申報資料，確保資料齊全、合規。
按照省人社廳《關于轉發<人力資源社會保障部辦公廳關于河北省養老保險基金貪污案件的通報><人力資源社會保障部辦公廳關于4起貪污養老保險基金案件的通報>的通知》（甘人社通﹝2019﹞439號），開展為期5個月的基金風險排查專項行動，印發《關于開展社會保險基金管理風險排查專項整治的通知》（白社保發﹝2020﹞5號）至各縣區社保中心，要求全面梳理排查基金運行風險。
近兩年來，我市市縣（區）兩級社保經辦機構高度重視加強干部職工的學習教育，定期不定期地組織干部職工學習《社會保險法》、《社會保險費征繳暫行條例》、《社會保險費征繳管理規定》、《國務院關于建立統一的城鄉居民基本養老保險制度的意見》、《工傷保險條例》等社會保險法律法規等文件。同時，繼續強化業務知識的培訓，近年來，根據社會保險業務經辦能力的提升，我們組織全市社會保險經辦人員進行了社會保險省集中系統經辦平臺培訓，大大提升了業務經辦能力。通過強化干部職工的學習教育，干部職工履職能力得到了提高，責任意識不斷增強。
2018年以來，我中心先后印發《白銀市社會保險事業管理局廉政風險排查防控流程圖》和《白銀市社會保險事業管理局廉政風險排查防控工作手冊》。根據“放管服”改革和“四辦”要求，我中心對經辦的所有經辦事項及流程進行了重新梳理，認真解決社保經辦工作中的堵點、痛點及難點問題，印發《白銀市社會保險事業服務中心第二批科室經辦事項及流程》，依據現行社會保險有關法規和政策，明確社會保險經辦業務劃分為社會保險登記、社會保險費征繳、個人賬戶管理、各項社會保險待遇核發、財務管理、稽核、業務復審、內審、業務檔案管理等環節，各項業務經辦嚴格按照國家、省市經辦規程依法依規經辦，依法依規審核、審批，取消重復證明35項，解決堵點問題5項。
嚴格執行社?；鹭攧?、會計、內控、內審、稽核等制度，完善財務會計操作規程，落實基金對賬、信息披露、要情報告等規定，加強社?；痫L險評估分析、研判和監控，及時預測、預警、預報社?；痫L險狀況和安全情況，確保不發生重大要情及系統性風險。按照《社會保險基金財務制度》的要求，制定了《白銀市社會保險事業服務中心財務管理內控制度》，規定了財務負責人、會計、出納崗位職責和工作要求，健全財務管理內控制度11項。加強財務管理，統一使用全省a++財務管理系統記賬；
嚴格執行“收支兩條線”管理，?？顚Ｓ?，任何單位和個人不得轉借和挪用，資金全部存入規定銀行，分險種建賬、分別核算，做到基金收入支出審核、復核和審批手續完備。
我市始終重視信息系統建設工作，多次與市農行合作，先后投資近2000萬元建設了五險合一的“白銀市社會保險管理信息系統”（核心平臺三版）。2017年，隨著城鄉居民基本醫療保險整合工作的完成，參保人數信息的劇增，我局又采取“財政鋪墊，社會贊助”的方式，籌集資金1200萬元，購置設備，在農行白銀分行建立標準社保中心機房，將我市運行的“白銀市社會保險信息系統·核心平臺三版”和城鄉居民養老、醫療等保險數據進行了集中管理，原我局社保機房作為同城容災備份機房使用，提高了信息系統容量和數據安全。2019年10月8日，根據全省信息化建設要求，啟動了“甘肅省集中式社會保險信息管理系統”，目前我市的企業職工養老保險、失業保險和工傷保險業務已切換至新系統內開展。強化網絡延伸，將城鄉居民醫保系統向社保經辦機構、定點醫療機構和鄉鎮、村社延伸，構建覆蓋市、縣（區）、鄉鎮（街道）、村（社區）四級網絡平臺。制定了《信息系統安全管理制度》、《系統運行維護管理辦法》，《關于規范使用系統管理員賬戶的通知》，制定信息管理系統賬號分配及授權流程，按規定設置系統操作及管理人員崗位職責和用戶權限，杜絕一個人全過程操作信息系統，防止冒用他人用戶名和密碼進入信息系統，越權、非法進行系統操作。按規定設置政策參數，嚴禁擅自篡改、刪除、增加業務信息或重要數據。建立數據備份機制，有關數據及相關材料及時備份，業務系統與外部互聯網隔離，互聯網計算機不得保存涉密信息，防止數據丟失和泄露參保人員信息數據等問題發生。
根據人社部、省市有關加強作風建設的要求，制定了《轉變作風改善發展環境實施方案》，在全市開展了作風建設專項行動，開展了解放思想和行風建設大學習大討論活動，印發了《白銀市社會保險事業管理局行風作風建設大整改大改進大進步活動工作方案》等，不斷改善和優化服務環境。強化干部職工教育管理，建立了周四學習制度，通過“請進來”、“走出去”和“自己講”等方式，持續把學習各類法律法規、政策文件、業務知識和黨的政策方針引向深入?！罢堖M來”，先后邀請工行白銀分行、農行白銀分行就文明禮儀、信息化安全建設和黨風廉政建設開展專題講座3場次，提高干部職工服務意識、儀表儀態、信息安全意識和作風建設?！白叱鋈ァ?，選派干部職工20余人次赴人社部能建中心、省廳等機構參加黨建知識和業務知識培訓?！白约褐v”，組織局領導和科級干部開展講社保、講黨課“雙講”活動，目前已舉辦業務知識講座40場次，“黨課教育”15場次。通過舉辦多種形式的學習，我局形成了“領導干部帶頭學、支部組織集體學、干部職工自覺學、針對問題討論學、落實任務實踐學”的良好學習機制。
認真落實黨風廉政建設，堅持“一把手”負總責和班子成員“一崗雙責”，建立了重大事項報告制度、談心談話制度、黨風廉政教育等制度，利用每周召開的周列會，對各科室開展談心談話和廉政教育。開展要情報告制度，對發生的違法違紀問題，及時向市委、市政府和省人廳進行匯報，并組織全體干部職工認真學習有關批示，進行專題警示教育。建立白銀市查處和防范社會保險欺詐工作聯席會議制度，并組織召開了白銀市查處和防范社會保險欺詐工作聯席會議第一次會議，對全市查處防范工作進行安排部署，討論建立了全市社?；鹦姓O督執法與刑事司法銜接配合機制，對聯席會議制度落實、市縣（區）聯席會議制度建立及銜接程序等問題提出明確要求。
三、存在的問題
雖然我市在社會保險經辦風險管理方面作了大量的工作，但還存在著一些亟待解決的問題。
四、今后工作措施
針對上述存在的問題，在今后的工作中我們將采取以下措施：